在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们__来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。

2024年证券营业部年终总结篇2

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1. 认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2. 从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3. 营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

2024年证券营业部年终总结篇3

[本文仅供借鉴其语言框架]号角相闻，告别20xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

回首20xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的`取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望20xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。从券业发展外部环境看，20xx年，随着宏观调控政策效应进

一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

2024年证券营业部年终总结篇4

20xx年准备踏入尾声了，回顾这一年的工作，首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境和锻炼机会，让我对证券行业有了更加深刻而清晰的认识，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的工作情况简单总结如下：

一、加强学习，提升自身业务素质

通过认真学习公司派发的《赢在执行》等书本，学习与证券有关的金融知识，充实自己的知识储备和素质培养。时刻关注国际经济形势和国家宏观经济政策，以便积极应对其对股市行情带来的影响。同时，向身边优秀的同事好好学习，用他们的经验和做法以补己之短。并在实践中不断学习、总结，遇到不熟悉的业务，及时请教，不断提高自己的综合业务素质。一年来的学习实践，使我对证券行业和证券业务都有了较为深刻的理解，工作中能够解决很多基本问题。

二、实践锻炼，提高业务开拓能力

在银行驻点方面，认识到银行驻点工作的重要性，熟悉银行各类业务，通过积极协助银行员工为客户办理业务等方式，培养与银行员工之间的感情。在驻点工作中不轻易离岗，耐心守候，对前来银行办理业务的人员做到热情服务，不放过任何开发新客户的机会。

在与客户交流以及服务的过程中，时刻以客户利益为主，关心客户所关心的问题，尽全力做到诚信、稳健，让客户放心。同时注重细节，以信誉和口碑，争取更多的客户。遇到问题多从对方角度出发，尽力维护客户利益，提高了自己与人沟通的能力和处理问题的能力。

为了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

1、坚持不懈学习提高。不断丰富自己的专业知识，并学以致用，不断提高专业分析能力和营销能力，为客户提供全方位的服务，

2、有效利用银行资源。持之以恒坚持银行驻点工作，通过感情沟通、工作协助等方式，开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加公司的业绩。

3、充分利用关系网络。拓展身边的关系网络，通过以友拉友、以老带新等方式，让更多人选择东莞证券。

4、做好客户维护培养。对现有客户给予全方位、多角度的跟踪服务，确保现有资源不流失，并争取通过老客户不断介绍新客户，增加自己的资产，为公司创造更多效益。

虽然今年市场震荡，投资环境不理想，但是坚持一定能够得到回报，下年一定要继续秉承东莞证券对客户服务至上的精神，把自己的业务能力提高，为公司创造更大价值。

2024年证券营业部年终总结篇5

依照20xx年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:

一、改进工作方式，细化工作流程。

我主要新增了以下三方面的工作：

首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗币”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动，在营业部投资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。

其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。

最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。

二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。

元月份每日下午收市后进行20xx年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏观的角度对20xx年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。

从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。

从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大投资者讲解证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知识、业务流程、反洗币、防范非法证券、打击内幕交易等内容!

三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。

3·15消费者权益日活动，3月xx日至3月xx日在营业部大厅，举办了“3·15”投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解，识别和防范非法证券活动、反洗币的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容的理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规则、并学习了新业务、增强了维权意识。9-10月行业集中开展了“打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理，自觉远离和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环境，维护证券行业正常经营秩序。“12·4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了“宪法””和“反洗币法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和反洗币法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗币活动，力争从源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。

日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化;在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联网下载各类生动形象地传播证券投资知识、反洗币、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识，寓教于乐;提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻阅学习;为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传品。

通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时与各部门沟通改进。遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示风险教育。积极与投资者系，有效落实客户回访工作。通过回访8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员。

五、受理客户投诉，加强客户关系的处理

今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚工作，客户反映问题中可以改正的，逐个报综合部进行了纠正和解决，也通过问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。

六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作

为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。

七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平

为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部客服工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、形式多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。

八、积极配合营业部基金销售工作

完成了银华中证等权重90指数分级基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200etf基金的销售。

九、工作中存在的不足与改进思路

通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资意识的漠视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。

十、20xx年工作计划

我计划在20xx年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作：

1、扩大营业部品牌影响力

我计划20xx年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易软件和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认可，提高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引更多投资者与我部共成长。

2、进一步进行基金、债券的推广工作

基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍，我公司的代销基金比起银行费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是纯基金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。20xx年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会;其次国债回购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。

3、提高客户服务短信的覆盖度

通过公司的客户服务平台的短信平台系统，我部已有7%的客户使用了公司的免费短信服务，本着营业部优质服务的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台，使我部投资者能得到更多的资讯，提高客户服务的覆盖度。

4、完成公司和营业部安排的其他工作

以上就是我20xx年的工作总结，以上客服工作以我个人能力是无法做完的，在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声：谢谢你们!同时希望在龙年中，通过我们的努力，人人都有好业绩，好收入!

2024年证券营业部年终总结篇6

即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近xx点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的.资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。